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上海期貨交易所新聞發布會(2020年1月3日)

第一部分:市場成交概況

 

 

 

第二部分:監查月度信息(2019年12月)

上期所2019年12月監查概況: 

異常交易行為管理方面,處理異常交易行為113起。其中,自成交超限48起,頻繁報撤單超限55起,大額報撤單超限7起, 實際控制關系賬戶組合并持倉超限3起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示116次,將20名客戶列入重點監管名單,在會員服務系統通報30次,并對其中5名客戶和2個實際控制關系賬戶組采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。

實際控制關系賬戶認定與協查方面,12月份對59組139個客戶進行實際控制關系認定,對1組3個客戶進行實際控制關系協查。

違規交易處理方面,12月份交易所對1起涉嫌對敲轉移資金的違規交易進行立案調查。同時,在監查中發現客戶因錯單、交易軟件參數設置錯誤、采用市價指令報單等原因導致合約價格出現較大波動的情況,上期所提醒廣大投資者在日常交易中注意合規風險。

上期能源2019年12月監查概況: 

異常交易行為管理方面,處理異常交易行為6起。其中,自成交超限2起,頻繁報撤單超限4起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示6次。

實際控制關系賬戶認定與協查方面,12月份對23組53個賬戶進行實際控制關系認定。

違規交易處理方面,12月份無違規交易。同時,在監查中發現客戶因錯單、交易軟件參數設置錯誤、采用市價指令報單等原因導致合約價格出現較大波動的情況,上期能源提醒廣大投資者在日常交易中注意合規風險。

 

第三部分:期貨做市合約安排

上期所1月份期貨做市合約: 
鎳: Ni2003、Ni2004。
錫: Sn2006、Sn2007。
不銹鋼:Ss2006、Ss2007。
黃金: Au2004、Au2008。
白銀: Ag2004、Ag2007、Ag2008。
燃料油: Fu2006、Fu2007、Fu2008。

上期能源1月份期貨做市合約: 
原油: Sc2003、Sc2004、Sc2005、Sc2006。
20號膠: Nr2004、Nr2005、Nr2006。

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